Biannce&OKX
OKX推行合规的上币流程
作为全球领先的加密交易所和Web3科技公司，OKX始终致力于为客户提供透明、安全和可靠的交易环境。其中，这一承诺的重要组成部分是遵守所有运营地区的所有适用规则和法规，并持续建设一个强大的、且以风险评估为基础的合规程序，以此管理平台运营的所有相关环节。因此，OKX代币上线流程的核心也是对每个拟上线代币进行基于风险评估的合规审查。在某些司法管辖区，还需要进行单独的法律审查来评估代币是否符合上币要求。在本文中，我们将重点介绍上币合规审查中的主要考量因素。
代币上线的合规审查流程
OKX合规团队会调研和审查每个代币，以确保其符合我们的上币标准。此外，我们的合规团队会实施持续审查流程，以确保其持续遵守这些标准。由于每个代币都有独特的合规风险特征，因此会根据具体情况进行单独评估。
以下标准用于评估代币是否符合上币资格：
- 匿名性增强的加密货币：OKX不支持“隐私代币”，因为这些类型的代币可能会干扰甚至阻碍我们正确监控和报告可疑活动的能力，进而妨碍我们及时回应执法机构请求的能力。
- 制裁：OKX禁止在OKX运营的任何司法管辖区内与受制裁的个人或实体直接或间接关联的代币或项目进行交易。OKX遵守所有适用司法管辖区的制裁法规和实施指南，包括由美国财政部外国资产控制办公室（“OFAC”）和联合国安理会（“UNSC”）管理的相关规定。
- 违反OKX服务条款：OKX不上线那些促进或涉及违反我们服务条款的业务的代币。一些被禁止的业务示例包括受控物质（如大麻和药品）、枪支和火器，以及有欺诈或不当行为历史的业务/项目。
如果代币被确定有资格上线，我们的合规团队将进一步考量以下因素作为评估的一部分：
- 洗钱和恐怖主义融资风险：OKX不上线那些积极参与洗钱或资助恐怖组织或活动的代币。
- 交易者保护：尽管OKX致力于支持新兴项目，但对于那些缺乏业务经验的新项目，仍需谨慎评估潜在的欺诈风险。为了识别这些风险，OKX对每个代币进行广泛的研究，查看现有的审计报告、资金历史和代币项目的已知财务信息，以确保审查已知的风险因素。
- 声誉风险和负面审查：了解代币背后的运营团队和实体有助于判断项目是否受不良行为主体控制。虽然OKX鼓励用户自主决定交易哪种代币，我们仍努力提供不会直接让用户暴露于已知风险的资产。为此，OKX会进行媒体负面新闻审查，并研究代币团队负责人的先前业务历史，以识别任何潜在的风险信号。
此外，一些重要信息可能会改变上币资产的风险特征，从而需要进一步的合规审查，或导致代币被暂停交易或从OKX平台下线。
